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香港证监会「监管沙盒」最新解读:币圈交易所已获最后审批,仍需补办7号牌

香港证监会「监管沙盒」最新解读:币圈交易所已获最后审批,仍需补办7号牌

1月9日,针对网传「或有不超过5家币圈交易所进入香港证监会监管沙盒」消息,区块链研究专家、香港区块链协会共同主席方宏进透露,“目前已不是沙盒阶段,而是最后审批,可投入运营,不过还需补办7号牌。”(文末附香港九大牌照种类)

7号牌是指交易平台可提供自动化交易服务,即成为「操作配对客户买卖盘的电子交易平台」。

香港证监会「监管沙盒」最新解读:币圈交易所已获最后审批,仍需补办7号牌

图片来自hkgcr

业内人士曾指出,“香港证监会颁布的1号牌(证券交易)和7号牌(自动化交易)最受关注,香港的大投行、券商早就拥有1号牌照,要获得7号牌也并不难,他们早早就手握进入沙盒的入场券。”

据了解,香港证监会于2017年9月首次提出「监管沙盒」,称为能使创新科技企业更好的利用金融科技,在企业全面推广该金融科技之前,先为其提供一个受限制的监管环境,来进行监管方面的尝试与探索。

去年11月,为推动当地金融科技发展,建立监管虚拟货币交易的法律框架,香港证监会发布《有关虚拟资产期货合约的警告》和《立场书:监管虚拟资产交易平台》两份重要文件,公布虚拟货币交易平台监管细则。

细则表明,香港证监会将向数字资产交易所发放牌照,主要的发牌条件可能根据《证券及期货条例》第116(6)条。关键点如下:

1. 平台营运者仅可向专业投资者提供其服务

2. 必须制定严格的纳入准则以筛选可在其平台买卖的虚拟资产

3. 仅向充分认识虚拟资产的客户提供服务。

4. 平台营运者将须采用信誉良好的外间市场监察系统,以补足其本身的市场监察政策及监控措施。

5. 平台营运者亦应确保,就保管虚拟资产所涉及的风险而投购的保险时刻生效。

香港证监会表示,持牌人必须委聘一家证监会可接受的独立专业公司,以对持牌人的活动及营运进行年度检视,及编制一份确认其已遵从发牌条件和所有相关法律及监管规定的报告。

“首份报告必须在牌照获批准的日期起计18个月内呈交给证监会,其后的报告应在每个财政年度结束后四个月内及另外应证监会的要求呈交给证监会。一旦违反任何发牌条件,将被视为《证券及期货条例》下第 IX 部的“失当行为”,不仅会影响平台营运者继续持牌的资格,而且可能导致证监会采取纪律行动(例如撤销牌照、公开谴责或罚款)。”

需要注意的是,规定指出交易所不可开展期货交易服务;必须对钱包里的资产近全额保险;必须把 98% 用户资产存储于冷钱包。

附香港9种牌照介绍,资料来自hkgcr:

1号牌:证券交易

1.为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务

2.为客户买卖债券

3.为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券

2号牌:期货合约交易

1.为客户提供指数或商品期货的买卖

2.为客户提供指数或商品期货的经纪服务

3.为客户买入或沽出期货合约

3号牌:杠杆式外汇交易

以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

4号牌:就证券提供意见

1.向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见

2.发出有关证券的研究报告或分析

5号牌:就期货合约提供意见

1.向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见

2.发出有关期货合约的研究报告或分析

6号牌:就机构融资提供意见

1.为上市申请人担任首次公开招股的保荐人

2.就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

3.就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

7号牌:提供自动化交易服务

操作配对客户买卖盘的电子交易平台

8号牌:提供证券保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

9号牌:提供资产管理

1.以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

2.以全权委托形式管理基金

原创文章,作者:BCDC,如若转载,请注明出处:http://bullish.top/archives/13597

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